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大成纳指100 : 大成纳斯达克100指数型证券投资基金托管协议

发布日期:2021-10-23 20:13   来源:未知   阅读:

  鉴于大成基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,

  按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行大成纳斯达克

  鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照

  经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

  兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

  从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担

  保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理

  政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存

  款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有

  价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、咨

  询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投资

  基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内证券

  投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融衍生产品

  本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称

  本协议的目的是明确基金的基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、

  净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产

  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合法权益的原

  (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同中实际可以监控事项的约定,建

  本基金主要投资于纳斯达克100指数成份股、备选成份股,以纳斯达克100指数为跟踪标

  的的公募基金、上市交易型基金、结构性产品等。本基金还可以投资于全球证券市场中具有

  良好流动性的其他金融工具,包括在证券交易市场挂牌的普通股、优先股、存托凭证,固定

  收益类证券(含中期票据)、银行存款、现金等货币市场工具、权证、股指期货以及中国证监

  资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具的比例

  5%-20%,其中投资于现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  基金管理人应将拟投资的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理

  人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并通知基金托管人。

  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金

  财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

  投资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具的比

  2)投资于现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以

  2)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%。在基金托管账户的存款

  3)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或

  地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%,其中持有任一国家或地区市

  5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的10%;因证券

  市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款

  6)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交

  7)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%,但持有货币市场基金

  8)基金管理人所管理的全部基金持有任何一只境外基金,不超过该境外基金总份额的

  本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同

  2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍

  ①所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用

  ②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值

  1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级机

  3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一

  旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

  ⑤中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作为

  5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任

  基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:

  1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用

  2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售

  102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以

  3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

  4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值

  5)本基金管理人将对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责

  基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而

  交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。基金如参与证券借贷交易、

  正回购交易、逆回购交易,本基金管理人将按照规定建立适当的内控制度、操作程序和进行档

  若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使现行法律法规的投资禁止行

  为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调整禁

  合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例

  3、根据基金合同及本协议对投资禁止行为的约定对基金投资禁止行为进行监督。为对基

  金禁止从事的关联交易进行监督,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系

  4、基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的交易对手库,

  交易对手库由信用等级符合《通知》要求的交易对手组成。基金托管人只对进行金融衍生品、

  证券借贷、回购交易之交易对手作出监督。监督范围并不包括一般证券买卖之券商。基金管

  理人可以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并通知基金托管人。基

  金管理人进行金融衍生品、证券借贷、回购交易时,交易对手应符合交易对手库的范围。基

  5、基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,选择符

  6、对法律法规规定及基金合同中实际可以监控事项约定的基金投资的其他方面进行监

  (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

  基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

  (三)基金托管人发现基金管理人的违规行为,应及时通知基金管理人,由基金管理人

  限期纠正;基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函;在限期内,基金托管人有权

  (四)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定

  时间内答复基金托管人并改正违规或违约行为,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基

  金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相

  (五)基金托管人对投资管理人对基金财产的投资运作于估值日结束且相关数据齐备后,

  (六)基金托管人的投资监督报告的准确性和完整性受限于基金管理人及其他中介机构

  提供的数据和信息,基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或

  (七)基金托管人对基金管理人的投资行为(包括但不限于其投资策略及决定)及其投资

  (一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关

  法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行

  必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账

  户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令

  (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无

  正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、

  基金合同及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收

  到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时

  对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能

  (三)基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以

  供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

  1、保护基金份额持有人利益,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督,

  如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证监会、外管局报告;

  2、安全保护基金财产,准时将公司行为信息通知基金管理人,确保基金及时收取所有应

  4、按照有关法律法规、基金合同的约定执行基金管理人的指令,及时办理清算、交割事

  6、确保基金按照有关法律法规、基金合同的规定进行认购、申购、赎回等日常交易;

  8、按照有关法律法规、基金合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义或所投资市

  9、按照法律法规规定向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况,并按相关规

  (二)对基金的境外财产,基金托管人可授权境外资产托管人代为履行其承担的受托人

  职责。境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的,基

  3、保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关

  2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、基金

  4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

  5、基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等职责委托给第

  7、托管人或其境外托管人按照有关市场适用的法律法规和市场惯例,开展支付现金、办

  8、除非根据基金管理人书面同意,基金托管人自身,并应确保境外托管人不得在任何基

  金财产上设立任何担保权利,包括但不限于抵押、质押等,但根据有关适用法律的规定因基

  1、基金募集期间的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理

  2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持

  有人人数符合基金合同及其他有关规定后,基金管理人应在规定时间内,聘请具有从事证券

  相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的

  2名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后,基金管理人应将属于基金财产的全

  部资金划入基金托管人开立并指定的基金托管银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金

  3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同及其他有关规定的生效条件,由基金管理人

  2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户。本基金的银行预留印鉴由基金托

  管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,金钱树高手论坛253069!包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基

  3、本基金托管账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人、基金

  管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行本

  4、基金资金结算账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管理机构的有关规定。

  1、基金托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构或境外资产托管人处,按照该

  2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

  管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任

  3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责,账户资产的

  4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,基金托管人

  将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性(包括是否

  1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和基

  金合同的规定,由基金托管人或境外资产托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

  2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,

  基金财产投资的有价凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。属于基金托管人及其境

  外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任

  应由基金托管人承担,但基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

  基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有

  原件提交给基金托管人。除另有规定外,基金管理人或其委托的第三方机构在代表基金签署

  与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人

  至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少

  1、基金管理人应当于本基金运作后第一次发送指令之前,向基金托管人发出书面通知(以

  下称“授权通知”),载明基金管理人有权发送指令的人员名单及各个人员的权限范围,用以

  确认指令形式真实性的依据。该书面通知中应含有基金管理人预留印鉴样本和签字样本,并

  明示该预留印鉴为基金托管人确定基金管理人所发送指令形式真实性的唯一依据。

  2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章。基金管理人发送授权通知后要

  及时向基金托管人电话确认,以保证基金托管人及时查收。授权通知在基金托管人收到文件

  传真件及基金管理人电话确认时生效。基金管理人在此后三个工作日内将授权通知的文件原

  3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不得向指令发送

  基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、收款人开户银行、金额、

  (1)指令需有授权通知确定的预留印鉴,由基金管理人指定专人用双方书面共同确认的

  方式向基金托管人发送或其境外托管人发送。指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向

  (2)基金管理人应指定专人发送指令,并预先通知基金托管人发送人名单和联系方式。

  基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,并预先通知基金管理人接收人名单和联系方

  (1)基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、指令上的印鉴是否与授权文

  件上的预留印鉴一致进行审慎的形式审查,基金托管人对指令的真实性不承担责任。如发现

  问题,应及时以电话形式联系基金管理人要求其修改指令或采取进一步措施。码报开奖结果查询,经基金管理人

  和基金托管人最终电话确认的指令,基金管理人不得否认其效力,但如果基金管理人已经更

  改授权文件上的预留印鉴,并且按本协议的相关条款通知基金托管人,则对于此后使用原预

  (2)基金托管人可以要求基金管理人传真提供相关交易凭证或单据、合同或其他有效会

  (1)基金管理人下达的指令必须要素齐全,词语准确,基金管理人下达的指令要素不全

  或语意模糊的,基金托管人有权立即电话联系并将指令退还给基金管理人,要求其重新下达

  (2)基金托管人因故意或过失错误执行指令或未及时执行指令,致使本基金资产的利益

  受到损害,应负赔偿责任。除此之外,基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金造成

  (3)基金管理人在发送指令时,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。

  境内人民币资金划拨指令,需至少在所要求的到账时间前两个工作小时,由基金管理人向基

  金托管人以约定的方式进行发送;境内外之间的资金划拨指令,即涉及到境内的托管账户与

  向托管人以约定的方式进行发送。基金管理人在发送指令以后应及时向基金托管人进行电话

  确认。指令传输不及时,未能留出足够的执行时间,或基金管理人传真指令后未及时向基金

  (4)基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保资产银行账户有足够的资金余额。对

  超头寸的交易指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由基金管理人审核、

  查明原因。如基金管理人确认此交易指令无效,需以书面形式出具撤销指令的说明,同时加

  盖基金管理人业务印章,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任;如基金管理人

  确认该指令不予取消的,以资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。基金托管

  1.基金管理人若对授权通知的内容进行修改,应当提前至少一个工作日电话通知基金托

  管人。基金管理人需提供书面的变更授权通知文件,在加盖公章后以传真或其他双方约定的

  方式发送给基金托管人,同时以电话形式向基金托管人确认。变更授权通知文件在基金托管

  人收到相关文件传真件和基金管理人的电话确认时生效。基金管理人在此后三个工作日内将

  真方式发送基金管理人。基金托管人更改接受基金管理人指令的人员及联系方式自基金管理

  基金的交易及清算交收指基金在交易过程、申购赎回过程和基金现金分红过程中的结算

  基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交

  如果因为基金托管人、境外资产托管人自身过错在清算上造成基金财产的损失,应由基

  金托管人负责赔偿基金所遭受的直接损失;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进

  行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管

  基金管理人应采取合理措施,确保在资金结算前有足够的资金头寸用于交易资金结算。

  基金管理人授权基金托管人及其境外托管人,但基金托管人及其境外托管人没有义务,

  在账户现金不足的情况下垫付完成交易所需现金。基金管理人认可除非基金管理人及时支付,

  基金托管人及其境外托管人所垫付的现金及相关的合理费用应从基金管理人的基金财产中支

  付。基金管理人认可,基金托管人及其境外托管人有权直接从基金财产的现金账户中扣除其

  所垫付的现金及相关的合理费用。若相应现金账户中的金额不足,基金管理人应当按照基金

  托管人及其境外托管人的书面通知,向基金托管人及其境外托管人补足所需现金缺额,否则,

  基金托管人及其境外托管人对基金管理人托管账户中与已垫付现金和相关合理费用额度相当

  在法律法规许可的范围内,基金管理人认可,经事先通知基金管理人,基金托管人用本

  协议项下基金对基金托管人所负的任何付款义务抵销基金托管人在本协议项下对基金所负的

  任何付款义务,而不论各项义务的付款地和币种(为此目的,基金托管人可以进行任何必要的

  基金托管人对因本协议而导致的基金财产对基金托管人或境外托管人的所有债务在未得

  到按时清偿的情况下,拥有留置权。留置权的效力应持续至在本协议项下基金财产对基金托

  2、基金管理人应保证其自身或其委托的注册登记机构于每个开放日的下两个工作日

  00前将申购、赎回开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回

  开放式基金的数据准确、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基

  3、注册登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据(包括电子数据和盖章生

  效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。基

  4、如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务,应保证上述相关事宜按时进

  为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专用账户,该

  6、对于基金申购过程中产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

  期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管账户的,基金托管人应及时通知基

  金管理人采取措施进行催收,由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿

  拨付赎回款或进行基金分红时,如基金托管账户有足够的资金,基金托管人应按时拨付;

  因基金托管账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系基金管理人的原因造

  除申购款项到达基金银行账户需双方按约定方式对账外,全额划出、赎回和分红资金划

  资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等除与投资指令相同外,其他部分另行

  金投资者申购、赎回和转换基金的份额,并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基

  金托管人。基金管理人和基金托管人据此进行申购、赎回和转换的基金会计处理。

  2、基金管理人应要求注册登记机构开立并管理专门用于办理基金申购赎回等款项清算的

  “基金清算账户”。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交

  收”的原则,即按照托管账户应收资金与托管账户应付额的差额来确定托管账户净应收额或

  “基金清算账户”划到基金的托管账户;如果当日基金为净应付款,基金托管人应根据基金

  管理人的指令及时进行划付。如果指令接收时,账户余额不足支付,以账户足额时间为指令

  接收时间。因基金托管资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系基金

  1、基金管理人决定分红方案通知基金托管人,双方核定后报中国证监会备案并披露。

  2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人向基金托管

  基金托管人、境外托管人负责按基金管理人和基金托管人约定的定价原则对基金财产进

  行定价。在进行资产定价时,基金托管人、境外托管人有权本着诚信原则,依赖本协议所约

  定的经纪人、定价服务机构或其他机构的定价信息,但在不存在过错的前提下,基金托管人、

  境外托管人对上述机构提供的信息的准确性和完整性不作任何担保,并对这些机构的信息的

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除

  基金管理人每个开放日对基金进行估值,估值原则应符合基金合同、《证券投资基金会计

  核算业务指引》及其他法律法规的规定。基金管理人将在每个开放日的下一个工作日将前一

  开放日的基金估值结果以双方确认的形式报送基金托管人。基金托管人应在收到上述估值结

  果后进行复核,并在当日约定时间之前以双方确认的方式将复核结果传送给基金管理人,由

  基金管理人定期对外公布。基金月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

  3、当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,基金

  管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关

  法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和纠正。

  5、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时,视为基金份额净值

  估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施

  中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。

  6、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在偏差并且偏差在合理的范围

  内,基金份额净值以基金管理人的计算结果为准,基金管理费和基金托管费也应以基金管理人

  的净值计算结果计提。若由此造成的基金财产或者投资者损失,由管理人承担责任。

  7、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持有

  人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基金托

  管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也应承担

  部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得

  利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利之

  主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金

  8、由于不可抗力原因,或证券交易所及其登记结算公司及其他中介机构发送的数据错

  误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发

  现该错误的,由此造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。

  9、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能达

  成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管人可以

  10、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行

  估值的应交税金有差异的,相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。但是,对于其中因

  基金管理人、基金托管人、境外托管人或基金管理人委托的税务顾问(称为“责任人”)业

  务操作不当、疏忽或者故意违约等行为导致基金实际税收负担(含罚金等)与估值有所差异

  的,该等差异应由责任人负责赔偿,基金管理人和基金托管人应代表基金利益进行追偿。

  基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处

  理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核对,

  互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处

  基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符,双

  基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。月度报表的编制,应于每月终了后

  《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个

  工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,

  基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。

  40日内,由基金管理人将编制完毕的报告送交基金托管人复核,并于会计年度半

  报告送交基金托管人复核,并于会计年度终了后三个月内予以公告。基金合同生效不足两个

  基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在

  收到后应立即进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人机构在季度报告完

  并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供给基

  基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后

  25日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述

  基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

  同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金

  管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的月度报告上加盖业务

  章,在季报、半年报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核

  意见书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就

  相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相

  2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现

  金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金

  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值

  1、基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,依照《信息披露

  2、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,基金份额持有人可自行选择收益分配

  3、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据,在红利发

  放日将分红资金划出。如果投资者选择红利再投资,基金管理人和基金托管人则应当进行红

  1、除按照《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、基金合同、《信息披露办法》及其他有

  关规定外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应

  予保密。基金管理人与基金托管人对本基金的任何信息,不得在其公开披露之前,先行对双

  方和基金份额持有人大会以外的任何机构、组织和个人泄露。法律法规另有规定的除外。

  2、基金管理人和基金托管人除为合法履行法律法规、基金合同及本协议规定的义务所必

  要之外,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息,并且应当将保密信息限制

  在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是,如下情况不应视为基金管

  (2)基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机

  1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的规定各自承担相应的信息

  披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督,保证其履行按照

  2、本基金信息披露的所有文件,包括基金合同和本协议规定的定期报告、临时报告、基

  金资产净值公告及其他必要的公告文件,由基金管理人和基金托管人按照有关法律法规的规

  3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审

  4、本基金的信息披露的公告,必须在指定媒体发布;基金管理人认为必要,还可以同时

  基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的规定将基金合同、招募说明

  人、基金托管人的住所,并接受基金份额持有人的查询和复制要求。基金管理人、基金托管

  6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露基金资产净值

  和基金份额净值),基金管理人应及时向中国证监会报告,并与基金托管人协商采取补救措施。

  基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他有

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

  基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外资产托管人,包括向其支付的相应服

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

  本基金按照基金管理人与标的指数供应商所签订的指数使用许可协议中所规定的指数使

  用许可费计提方法计提指数使用费。通常情况下,基金的指数使用费按前一日基金资产净值

  H=6.5亿人民币×0.06%÷365+(E-6.5亿人民币)×0.04%÷365H为每日应计提的基金标的指数使用费

  指数使用费收取下限为每年4万美元(年度最低指数使用费),即不足4万美元时按照4万

  年度最低指数使用费应在基金合同生效日及其后每个公历年度起始日时支付,如基金合

  同生效日至本公历年度截止日不足一年时,按照实际存续时间占年度365天的比例进行支付。

  一工作日(如为节假日取前一工作日)中国人民银行或其授权机构公布的汇率中间价小于指

  数使用许可协议规定的按年度最低指数使用费计算出的季度最低指数使用费,则基金于季度

  最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的按年度最低指数使用费计算出的季度最

  在指数使用费支付日,基金管理人向基金托管人发送基金指数使用费划付指令,经基金

  托管人复核后从基金财产中支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,

  如果指数使用费的计算方法和费率水平发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计

  算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告并

  证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合同生效后的会计师费和律

  师费、基金份额持有人大会费用(包括但不限于公证费、会计师费、律师费和场地费等)、基

  金分红手续费、外汇汇兑的相关费用、基金的资金汇划费用、基金的证券交易费与基金缴纳

  税收有关的手续费、汇款费等以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等根据有关法规及

  基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

  失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。对于违反法律法规、基

  金合同、本协议及其他有关规定的基金费用(包括基金费用的计提方法、计提标准、支付方

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基

  金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》

  基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

  基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理

  人和基金托管人应分别保管与各自职责相关的基金份额持有人名册,保存期不少于

  在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将基金份额持有人名册等有关

  资料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基

  金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、基金合同和本协议另有规定外,

  基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任何信息以任何方式向任何第三方披露,基

  金托管人应将基金份额持有人名册及其中的信息限制在为履行基金合同和本协议之目的而需

  基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托

  管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管

  与基金财产有关的重大合同的正本分别由基金管理人和基金托管人保管,除另有规定外,

  基金管理人在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本,以

  便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件。基金管理人在签署该等重大合同文本

  若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应

  (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

  (五)基金管理人和基金托管人对基金有关文件档案均负有保密义务,任何一方不得在

  基金有关文件档案公开披露前,先行向双方和基金份额持有人大会之外的任何机构或个人披

  (一)基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理业务资料,并与新任基金管理人

  或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并与新

  (二)基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,并与新任

  基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应

  给予积极配合,并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。

  1、基金托管人应以谨慎、尽责的原则根据《试行办法》第十九条的规定选择境外托管机

  2、基金托管人应监督境外托管代理人,要求其按照本协议的约定处理托管事宜。

  外托管代理人的义务,在此种情形下,基金托管人对境外托管代理人的破产等非履约行为不

  1、如果基金托管人更换境外托管人,应在合理的期限内及时书面通知基金管理人。

  2、基金托管人和境外托管人根据更换境外托管人通知办理相应的业务交接手续,在办理

  相应的业务交接手续时,基金托管人和境外托管人应继续遵循诚实信用、勤勉尽责的原则,

  3、基金托管人应要求接任的境外托管人配合和原境外托管人办理业务交接手续。

  (四)除根据基金管理人的指令或基金合同、本协议另有规定外,基金托管人不得动用

  本协议经双方当事人协商一致,可以书面形式对协议进行修改。修改后的新协议,其内

  容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

  4、发生《基金法》、《运作办法》、《试行办法》或其他法律法规规定的终止事项。

  基金管理人和基金托管人应按照基金合同及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清

  (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反法律法规、基金合同或

  本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法

  承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿

  (二)当事人违约,给另一方当事人或基金财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿;

  另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。如发生下列情况,当事人可以免责:

  2、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为

  3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的直接损失或潜在损

  (三)当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防止

  (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额

  (五)在基金托管人没有过失、故意或欺诈行为的情况下,因履行本协议而被索赔、诉

  讼、处罚等而产生的的损失、费用等(统称“损失”),基金管理人应向基金托管人予以补偿

  (六)为明确责任,在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下,基金管理人

  2、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任,由基金管理人

  承担,即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例如基金管理人在撤销或变

  3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审核,

  4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产(包括实物证券)在基金托管人保管期间

  5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金托管人复核后

  同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任;

  6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。如果基金托管

  人复核后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责

  7、由于基金管理人或托管人原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时

  清算的,由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方造成的直接损失,若由

  于双方原因导致本基金不能依据证券登记结算机构的业务规则及时清算的,双方应按照各自

  (七)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和

  基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造

  成基金财产或投资者损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金

  因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商解决,但若自一方书面提出协

  的中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁

  争议处理期间,双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基

  (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案,应经托管

  协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权签字人签章,协议当事人双方根据中国证监

  (二)托管协议自双方签署之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管协议的有效

  (四)本协议一式六份,协议双方各持二份,上报中国证监会和银行业监督管理机构各

  除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜,当